Auditoria Ambiental
Los documentos redactados para este apartado son:
ISO 14010.- Guías para la Auditoria Ambiental- Principios Generales para la Auditoria Ambiental.
ISO 14011.- Guías para la Auditoria Ambiental- Procedimientos de Auditoria: Auditoria de Sistemas de Control Ambiental.
ISO 14012.- Guías para la Auditoria Ambiental- Criterios de Calificación para Auditores Ambientales que realizan Auditorias de Sistemas de Control Ambiental.
Estos documentos habrán de ser utilizados como guías para funcionarios de registro, auditores y organizaciones que pongan en practica ISO 14001.
ISO 14010.- Presenta principios generales sobre Auditoria Ambiental (EA por sus iniciales en inglés) y se supone debe tener aplicación en todos los tipos de EA.
Una auditoria ambiental, según se define en ISO 14010 es un, “proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y evaluar objetivamente pruebas que determinen si las actividades ambientales especificadas, acontecimientos, condiciones, sistemas administrativos o la información acerca de estas cuestiones se ajustan a los criterios de auditoria y comunicar los resultados de este proceso al cliente.”
Se establece que una auditoria ambiental debe tener como centro un tema claramente definido y documentado. Los auditores no están en libertad de seleccionar que es lo que quieren auditar; deben auditar aquellos aspectos que están preestablecidos. Es la responsabilidad del cliente establecer los objetivos de la auditoria. Más aún, la determinación de tal criterio de auditoria es el primer paso esencial para el proceso y debe ser acordado por el auditor y el cliente. Se exige además que los miembros del equipo de auditoria deben ser independientes de las actividades que se están auditando lo que asegura objetividad e independencia en el proceso. No obstante, el uso de un auditor interno o externo queda a discreción del cliente.
El informe de auditoria debe incluir temas numerosos, el más controvertido es aquel acerca de las conclusiones de auditoria.
Una conclusión de auditoria es definida como un “juicio profesional u opinión expresada por un auditor acerca del tema de la auditoria, basado en y limitado al razonamiento que el auditor ha aplicado para auditar sus descubrimientos”. Los descubrimientos de auditoria son los “resultados de la evaluación de la evidencia de auditoria recopilada, comparada contra el criterio de auditoria acordado”.
La variabilidad de las conclusiones causa controversia principalmente cuando surge durante el proceso de auditoria EMS y no durante el proceso de certificación, el cual requiere una subjetividad considerable del inspector conforme trata de asegurar si la organización está haciendo un esfuerzo sincero y de buena fe por poner en práctica un buen EMS.
ISO 14011.- Es aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones que operan un EMS.
Elementos Clave de ISO 14011. Un elemento clave de una auditoria de ISO 14011 es el desarrollo de un plan de auditoria. El plan de auditoria debe ser revisado y aprobado por el cliente y debe estar diseñado para que sea flexible. Entre otras cosas, el plan de auditoria debe incluir los objetivos de auditoria y el ámbito y criterio de auditoria.
ISO 14011 también establece con claridad que el auditor debe evaluar la capacidad del proceso de revisión administrativo interno para garantizar lo adecuado y la efectividad continua del EMS. De nuevo el hecho de que los auditores deben auditar procesos y no desempeño. Analizarán el proceso de revisión administrativo para asegurarse de que cumple su propósito - para asegurar la adecuación y efectividad constante del EMS.
ISO 14011 hace opcional el incluir conclusiones de auditoria en el informe de auditoria. Una vez terminado, el reporte de auditoria es distribuido según se especificó en el plan de auditoria, determinado por el cliente / auditado, no el auditor. De igual manera la retención de documentos se determina por acuerdo entre el cliente y el auditor principal. Si el auditor conserva copias de los documentos, el auditor no puede revelar ningún documento sin autorización del cliente.
Bajo ISO 14011, los descubrimientos de la auditoria deben estar basados en evidencia y deberán de ser registrados y todas las desviaciones significativas deberán de ser documentadas. Se agrega una nota precautoria en el sentido de que “los detalles de los descubrimientos de conformidad también pueden ser documentados, pero con el debido cuidado para evitar cualquier implicación de garantía absoluta”. Lo anterior advierte a los consultores que tengan precauciones relativas a la responsabilidad. El hecho de que la organización esté de conformidad con su EMS, no necesariamente significa que cumpla totalmente con las leyes y reglamentos. Al recolectar pruebas, el auditor está autorizado a examinar documentos, observar actividades y convicciones y realizar entrevistas. Este último método para recopilar pruebas permitirá al auditor determinar si los empleados comprenden sus papeles y responsabilidades respecto al EMS.
ISO 14012.- Establece guías para criterios de calificación para auditores ambientales internos y externos que desarrollan auditorias EMS. ISO 14001, no requiere que ISO 14012 sea utilizado al determinar criterios de clasificación para aquellos que auditen el EMS, pero se espera que muchas organizaciones decidirán revisar el documento como guía y utilizar sus elementos conforme se ajuste a sus necesidades. El proceso de certificación de auditores con el propósito de desempeñar funciones de auditorias de certificación es distinto a las auditorias EMS.
Requerimientos de educación y Capacitación. La norma especifica que los auditores deben tener al menos educación secundaria o su equivalente. Aquellos que sólo tengan secundaria también deben tener 5 años de experiencia apropiada en el trabajo. Los auditores que hayan obtenido un grado universitario deben contar con cuatro años de experiencia apropiada. Además el auditor debe tener capacitación formal en ciencia y tecnología ambiental, aspectos técnicos / ambientales, de operaciones, de instalaciones, requerimientos de leyes ambientales, sistemas y normas de administración ambiental y procedimientos, procesos y técnicas de auditoria.
El auditor además debe contar con capacidades en el puesto, equivalente a un total de 20 días de trabajo de auditoria cubriendo un mínimo de 4 auditorias en un periodo de no más de tres años consecutivos. Se establecen requerimientos adicionales para el auditor principal.
Atributos y habilidades personales.- Se espera que los auditores posean buenas habilidades para expresarse de manera verbal y escrita; buenas habilidades interpersonales como diplomacia, tacto y la capacidad de escuchar; objetividad e independencia; habilidades organizacionales; y la capacidad de hacer juicios profundos con base en pruebas objetivas.
Mantenimiento de Competencia.- Por último se espera que los auditores mantengan su grado de competencia mediante la actualización de sus conocimientos a través de cursos de repaso. El auditor es responsable de mantener su nivel de experiencia en la ejecución de auditorias a un nivel satisfactorio.
Anexos.- El anexo A asociado con ISO 14012 proporciona una guía para evaluar las calificaciones de los auditores ambientales. El Anexo B contiene guías relativas a un enfoque consistente con la certificación de los auditores ambientales. Estos anexos proporcionan información sobre como certificar auditores y como establecer un programa de certificación de auditores.
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